项目名称：   数智化审计风控系统建设   项目编号：   WSJJ******

公告开始日期：   2025-06-10 11:49:25   公告截止日期：   2025-06-13 13:00:00

采购单位：******大学   付款方式：   国产-本项目履约保证金为合同总额的5%，合同签订后5日内，乙方向甲方足额交付履约保证金。甲方验收合格后，乙方出具全额正规发票后，甲方一次性支付全额货款；质量保证期满，经甲方对乙方保修质量验收合格后，一次性退还履约保证金，履约保证金不计利息；质量保证期满后六个月内，若乙方未向甲方提出对保修质量进行验收的申请，视为乙方自动放弃履约保证金，甲方不再受理退还手续，履约保证金可由甲方自行处理。

签约时间要求：   校方合同审核完成后5天内   到货时间要求：   签订之日起60个工作日内

预算总价：   ￥360000.00

收货地址：******大学(长安校区)

采购商品：   数智化审计风控信息系统建设   采购数量：   1   计量单位：   套   所属分类：   应用软件

品牌：   审友

型号：   审友数智化审计风控平台A7-V7.7

预算单价：   ￥360000.00

技术参数及配置要求：   （一）系统主要功能1.审计管理系统审计管理系统为审计管理职能的领导或主管提供的综合管理协同平台，为审计人员提供的知识共享平台。可实现多组织、多层级审计工作管理，对各级审计单位开展审计工作所必须的审计知识、审计资源等信息进行统一管理，达到资源共享、及时更新的目的；实现集中、及时掌握单位全部审计工作计划、审计项目进度及审计报告成果的管理要求；实现对全部审计工作流程的管理，包括计划管理、项目管理、档案管理等环节。通过对审计资源、审计对象、审计标准、审计知识进行全面管理，为审计计划制定、审计项目实施提供有力支撑保障，为审计人员提升自我能力水平提供知识共享平台。1.1计划管理计划管理是以审计组织为基础的审计任务的规划，是审计项目管理作业的前提。计划管理需包括年度计划制定、年度计划执行、年度计划查看、年度计划调整、计划甘特图、我的排程等。（1）年度计划制定支持制定年度计划的基本属性信息和计划项目信息。支持计划查询、新增、删除以及导出等。（2）年度计划执行支持查看年度计划执行状态信息以及查看年度计划所包含项目的基本信息。（3）年度计划查看支持查看当前年度的计划，也可查看其他年度的计划。（4）年度计划调整对计划内的审计项目进行删除、调整，以及临时增加审计项目信息；并支持操作痕迹查看，包括操作人员、操作日期、操作类型等。（5）计划甘特图对本年项目计划按照图形直观展现计划执行情况；对于逾期启动或延期完成的项目可红色醒目显示，并显示延期天数，为管理层决策提供支持；项目详情信息可进行穿透查看。（6）我的排程方便审计人员查看本人的计划排程信息。1.2项目管理项目管理需实现对审计项目的全面管控，可对审计项目的执行情况进行全程监控和管理，可以掌握本单位审计部门审计项目实施情况，及审计人员工作状况，便于领导及时掌握一线审计工作动态。项目管理需包括项目启动、项目进度查看/概览、项目进度填报、项目进度提醒、离线项目归档、外部监督项目、历史项目补录等。（1）项目启动支持在年度计划中增加的计划项目，同时完善审计项目相关信息包括主审和组员。（2）项目列表查看根据权限控制，支持查看用户参与的审计项目信息；支持按所属审计机构、角色、是否参与来确定查询的项目范围。（3）项目进度概览审计部门可以对审计项目的执行情况进行管理，可以掌握审计项目进展情况，审计人员工作状况，便于管理层及时掌握一线审计工作动态；可以从项目查询、我的项目及管理层视图等途径穿透进入项目总览，查看项目基本信息及各个阶段项目详情信息。（4）项目进度填报对于审计人员在线下做的审计项目可在线填报项目进度，方便领导了解全部项目进展情况。（5）项目进度提醒针对审计项目执行过程，支持自定义配置多维提醒规则，涵盖提醒频率（可设置每日/每周）、提醒天数（距计划结束时间）及提醒方式（系统内站内消息推送）。（6）离线项目归档对于在线下做的离线审计项目可将项目成果资料、文书、审计问题录入，进行项目资料归档，后续审计问题进入持续整改跟踪。（7）历史信息补录用于直接补录历史审计项目信息，跳过计划阶段，包括上传相关附件资料。（8）外部监督项目对于外部监督检查的项目，支持将项目基本信息和问题记录等信息维护录入，供后续整改使用。1.3档案管理支持对审计项目形成的全部电子档案的管理，内容涵盖审计项目全过程产生的各类文书，如《审计通知书》、《审计实施方案》、《审计底稿及证据》、《审计报告》等档案，形成一套在严格权限控制下允许共享利用的电子档案库，便于管理与查阅。档案管理需包括档案列表、档案查阅、档案导出、档案借阅、借阅日志等。（1）档案列表动态反映已归档的审计项目信息，可查看档案的基本属性信息。（2）档案查阅已被授权用户可以查阅审计项目的归档材料。（3）档案导出档案管理员可以在授权范围内，将项目档案全部资料导出。（4）档案借阅档案归档后，授予借阅档案的数据授权的审计人员可以申请借阅档案，并设置借阅时间、借阅范围、借阅记录等。（5）借阅日志查看用户授权信息和用户档案查询日志。1.4审计成果提供权限范围内的成果查询及审计移交情况记录，可进行审计报告、审计问题、审计成果等查询。（1）审计问题查询支持查询用户权限内所在单位本级及下级单位的所有问题。（2）审计项目查询支持查询用户权限内所在单位本级或下级，年度所有审计项目。（3）审计成效查询支持查询用户权限内当前年度审计成果。（4）审计报告查询支持部门领导可以查看本级及下级单位的所有审计报告定稿，并可设置报告查看权限给部分审计人员查看。（5）项目台账汇总支持部门领导可以查看本级及下级单位的所有审计项目的项目台账。（6）审计移交管理包括移交记录维护和移交记录查看，主要对审计发现中涉及移交的问题进行管理。对审计发现中涉及移交的问题进行统计管理，完善移交问题涉及移交单号、涉及单位、涉及个人、职务、移交类型、移交部门、移交资料清单等。1.5考核评估为审计管理人员提供对项目人员考核评价、中介机构年度考核、审计项目质量评估，帮助审计机构提升内部审计水平，防范内部审计风险，增强内部审计的有效性，促进内部审计的规范化建设。（1）项目人员考核评价支持对项目人员的整体评价，主要包含：评价项目组成员、我的项目得分、评价项目负责人、评分结果查看、人员评价项维护等。（2）中介机构年度考核支持对中介机构进行年度考核。包括：中介机构年度考核项维护、中介机构年度考核发起、中介机构年度考核评价、中介机构年度考核结果等。（3）项目质量评估支持质量检查评价人员可在设置的具体评价时间区间内，查看分配给本人的审计项目的审计作业详情及所有项目资料，并进行评价打分和评价结果描述；可查询已经评价完成的项目评分结果；并支持对质量抽查评价项进行维护更新。1.6审计资源审计资源需对包括审计人员、中介机构等审计资源的管理功能，实现对审计资源的整合和共享，以便对审计资源进行综合管理、统一调配、资源配置分析。可对外部中介机构进行使用反馈评价，从而方便筛选优质中介机构开展后续审计项目。（1）审计人员库支持审计人员管理内部审计人员（专职、兼职）、其他部门的专家，统计本单位审计人员项目状态情况，方便快速查询某段时间的空闲人员；通过与计划管理和在线作业系统的信息联动，可以随时追踪审计人员的计划安排情况及项目工作状态，为制定计划或项目组成员调整提供参考依据。（2）中介机构库能够记录各中介机构的基本信息，评分项维护和使用反馈。中介机构的基本信息包含：中介机构分类、中介机构名称、统一社会信用代码、通讯地址、联系电话、是否经审核等字段。可查询、新增、删除、导入中介机构库的信息。1.7审计对象实现对审计对象的相关信息进行集中统一管理，方便对审计对象信息的及时了解及获取，包括被审计单位库、未审单位检索、经济责任人查看以及审前关注点。（1）被审计单位库归集从审计业务或其他渠道所获取的相关信息，包括基本信息、历史被审项目、经济责任人、被审计单位资料等信息。使审计人员能够全面掌握被审计单位的总体情况，为制定审计计划和开展审计业务提供参考信息。（2）未审单位检索用于检索被审计单位未审期间，根据检索的被审计单位和未审期间，将年度计划中的多年未审单位列示，方便审计人员了解被审计单位的审计情况。（3）经济责任人查看支持列示数据权限范围内的所有经济责任人，自动统计经济责任的被审项目数、距上次审计时间以及审计报告数，方便查看经济责任人。（4）审前关注点按照被审计单位树展现各个被审计单位的审前关注点。审前关注点的数据来源支持通过以前年度审计发现的问题录入系统中，支持通过数据分析预警系统的数据发送至审前关注点。1.8审计标准将审计项目开展所使用的可标准化的工作程序、业务规范、业务标准、文书模板等内置该功能中，为规范审计人员的工作提供指导。审计作业过程中可调用、引用该功能内容，并为后续提供标准化的、可统计分析的审计过程成果和审计结果成果，为工作总结和汇报工作提供便利条件。审计标准需包括审计事项库、审计方案库、文书模板库、问题分类库、审计对象资料模板等功能。（1）审计事项库根据审计指引可定期维护审计事项库。支持按照组织机构的业务板块、管理层级等维护标准的审计事项库，供审计方案模板或现场审计时调用。审计事项支持多级事项管理，支持对审计事项进行详细描述。（2）审计方案库根据审计管理要求对审计业务流程操作的相关业务规范，制定审计方案库指引审计工作开展。审计方案库需对项目实施方案进行集中管理，包括方案的新增、删除、修改等。系统预制的审计方案按照不同的审计项目类别分类创建，以便审计项目调用，特定类别的审计项目调用该类别对应的审计方案。（3）文书模板库根据审计项目类型，设置不同的文书模板，文书模板是审计人员开展审计业务的工作指引。每个类别的审计项目都有对应的审计文书模板库。支持审计人员下载模板，编辑审计文书、各个阶段的审计文书自动归集整理，便于审计项目归档和查找相关审计文书，生成审计文书目录。（4）问题分类库审计问题库是项目实施过程中，问题登记入库的统计口径。为审计问题描述提供了统一、标准的描述，为审计问题统计分析提供统一口径，支持审计人员进行审计问题的维护和更新。（5）审计对象资料提供按照被审计单位及审计项目两个维度统一维护被审计单位资料模板，方便被审计单位人员反馈被审计单位资料，主要维护被审计单位的基本信息及相关基础资料。1.9审计知识审计知识管理为审计人员提供审计知识共享的平台，供审计人员查阅和学习，满足审计人员的基本审计业务知识需求。审计知识管理主要包括法规制度库和审计案例库。（1）法律法规库法规制度库可维护法律法规、审计准则、国际和国内标准等信息、可按照需要进行分类管理、可按多个条件进行检索。以数据库形式存储，在权限范围内，具有灵活查询检索功能，能够按时间、名称、关键字等各种单项和组合条件查询，支持全文检索查询；并可在审计实施阶段在编制审计底稿过程中随时引用（可以引用已经失效的法规制度，以支持对以前年度的审计），需对国家层面的法规进行不定期的更新。（2）审计案例库支持将收集整理的审计案例导入系统，进行集中分类存放，供所有审计人员查阅、检索所需的审计案例。1.10日常管理日常管理实现专项填报任务管理、日报管理。满足收集监管需要或管理需要填报的资料需求，对审计人员日常工作进度的管理类需求。（1）专项填报专项填报需满足收集监管需要或管理需要填报的资料需求，支持需要收集资料的用户发起专项填报任务，上传参考模板、录入填报要求说明，可及时查看填报进度。接收人可参照要求的文件格式，在线上传所需收集的数据文件。（2）日报管理需满足审计人员日常工作记录和上报，支持选择日报进行导出Excel文件。2.在线作业系统在线作业系统是审计人员进行现场审计或远程协同审计的工作平台，由准备、实施、终结、文书、台账、归档、整改、审计工具等功能构成。在线作业以审计组织的年度计划和审计立项信息为依据，按照审计项目类型系统自动匹配标准审计文书模板；通过审计方案自动引用、创建和调整，实现清晰明了严格的审计分工；通过总体方案、审计事项、任务分工来规范引导审计人员开展审计实施；通过底稿记录审计对象的审计问题，保证项目问题及时入库并登记成项目问题清单；通过审计问题统计、底稿和证据收集编制、提交、复核等项目成果处理自动生成审计报告；根据项目发现的审计问题是否需要整改进行后续审计问题跟踪；按照审计文书模板规范档案目录，保证档案结构统一、资源完整。2.1审计准备支持对审计项目组成员进行管理，添加成员支持参考人才信息及人才状态。自动匹配该项目类型的审计方案可供选择，支持维护审计事项所需资料及其对应的审计程序，并且能够按照审计事项进行审计分工。审计准备包括审计分组、成员管理、资料收集、审前关注点、审前调查、实施方案、审计分工、审计通知书、历史审计问题、历史审计报告等功能。（1）实施方案审计项目组在开展审计工作前，根据当前项目的审计类型系统自动匹配相关的审计方案模板供审计组选择使用。支持对审计方案进行修改、重新创建或直接在方案的基础上进行审计分工。修改完善的当前项目的实施方案可以回传至审计方案库中，可依据管理要求配置实施方案调整的审批流程。（2）审计分组项目组长/主审可按照审计组织的安排逐个将项目组成员加入该审计项目组。支持增加内部审计人员和外部审计人员。一个审计项目可分多个分组，分组时可以按照被审计单位或审计事项进行分工，被审计单位可选范围为项目的被审计单位本级及下级单位。（3）成员管理项目组成员管理，支持对当前项目组成员的添加、检索、删除、修改等维护；添加审计成员时，可以通过检索功能快速搜索合适的审计人员（内部）。可以查看或参照审计人员的工作状态和以往审计经历，也可以直接添加外部审计人员；项目组长、主审、领导、项目维护人可对项目组所有成员进行管理。分组组长只可对本分组的项目组成员进行管理；项目参审只能查看已有成员信息。成员的进组时间自动取项目启动时间，在审计报告审批完成前可调整，以调整时间为准。（4）审计分工支持按照被审计单位或审计事项分工或不分工。不分工时，项目组成员均可做实施方案的所有审计事项，没有必做事项。分工的审计事项或事项类别为审计人员必做事项，未分工的也可做。（5）审前关注点审计项目组在开展审计工作前，根据审前调查或被审计单位“审前关注点”的情况，自动过滤审前关注点，供审计项目组调整实施方案时使用，以减低审计风险。审前关注点可分配给指定审计事项或取消分配。（6）审计通知书审计通知书可以根据审计模板维护的该项目类别的审计通知书模板创建。审计通知书需支持在线编辑、导出或保存到本地。审计通知书可设置非必做流程。可将已创建或上传的通知书通过站内消息或邮箱的方式发送给被审计单位。手动发送审计通知书时，可自动带出所选联系人的邮箱。（7）审前调查支持将审前调查阶段的文书资料记录到系统中，进行项目借鉴。（8）资料收集项目组可查看被审计单位通过临时账户登录系统上传的该审计项目所需的资料。为资料清单分配资料提供人、资料需求人，以站内消息和邮件的方式提醒资料清单提供人，提供人可登录“远程协同审计”上传资料，项目组员则仅能查看“资料需求人”为本人的资料清单下上传的附件。（9）历史审计问题可自动显示该项目的被审计单位，历史已关闭项目的审计问题（定稿问题），方便审计人员查看和参考。（10）历史审计报告被审计单位历史审计报告显示出当前项目的被审计单位在以前已关闭项目的审计报告定稿，可组合条件进行查询。2.2审计实施在审计实施阶段，审计项目组根据审计业务特点和审计标准流程要求，利用审计实施工具进行审计实施工作，提供审计流程指引、模板下载、底稿及证据归集；项目组成员在审计方案的指引下按照工作分工开展审计工作，可以撰写审计底稿和问题等作业成果，便于随时记录审计过程和成果。审计实施包括进点会议、方案执行、我的事项、审计底稿、审计疑点、取证记录、审计问题一览、审计日志等。（1）进点会议对项目启动会的相关文件资料进行统一管理。（2）方案执行支持对当前项目实施进度的查询统计。项目组成员可以查看本人工作成果；根据被审计单位和分组情况，整体组组长或主审可以查看当前项目的全部底稿；支持项目组成员选择实施方案中的审计事项。（3）我的事项我的事项显示分配给当前用户的审计事项，可按照分组显示分配给该用户的审计事项。（4）审计底稿支持按照实施方案中的审计事项编制审计工作底稿，可对底稿进行增加、修改、查看、导入、导出等操作。项目组成员可按照审计分工开展审计工作，底稿编制时，审计事项选择后底稿名称可由末级审计事项名称自动带入，带入后可再编辑；可在底稿中直接添加审计问题，使底稿编制更简化、便捷。审计人员通过底稿添加的审计问题均会自动记录到“审计问题一览”列表中。审计底稿中的问题支持引用法规制度库中的法律法规，并支持法规的附件全文检索和引用，支持法规附件在线直接查看、直接复制、添加至问题，简化操作。问题中引用法律法规时，点击某个法规文件名称，链接查看法规具体内容，点击“添加法规”操作后，可将该法规引入到底稿中。在审计底稿的附件列表可自行添加本地证明性材料，支持word文档、Excel表格、图片、音频、视频等多种格式的文件。支持引用取证单及项目内附件，包含引用已上传的审计资料及问题附件等。审计底稿编写完成，可进行底稿复核，复核流程可根据管理要求设定。底稿复核流程执行完，底稿状态变为“复核完毕”。复核完毕的底稿只能查看，不能修改。可将被审计单位签字确认的底稿上传至系统中。（5）审计疑点将准备阶段审前关注中“已分配”的关注点以及审计实施过程中发现的疑点进行管理。项目组成员均可对疑点进行增加、修改、查看、处理等操作。支持审计人员对所有审计疑点做进一步证实，若证实为无问题，则消除疑点，录入无问题原因；若证实疑点为问题，则将该疑点生成工作底稿。疑点内容会自动带到工作底稿中，生成新的工作底稿。 支持“关联底稿”处显示底稿名称，可对底稿进行查看。同时疑点状态由“未处理”变为“已处理有问题”。审计人员对自己的所有疑点处理，若有疑点未处理，不能正常提交报告阶段。（6）取证记录项目组成员在审计过程中，可直接录入审计取证记录，也可由疑点生成审计取证记录，登记审计底稿时审计证据和审计底稿进行关联。审计人员可新增取证记录表单。证据记录信息录入完成后，可按系统预置流程完成审批。审批通过的取证记录可以在底稿中直接关联使用。增加取证单征求意见，可线上征求被审计单位意见，也可对被审计单位反馈完成的取证记录填写审计部意见。（7）审计问题一览审计项目组在审计实施的过程中，可以对发现的审计问题进行实时登记。审计问题可以与底稿、审计证据等审计成果资料建立关联关系相互查看。当前项目的所有在审计底稿中添加的审计问题均在审计问题一览中显示。组长或主审可以查看所有审计问题，并支持导出所能查看的问题。项目组员只能查看和导出自己发现的审计问题。整改问题设置为“是”则推送至整改问题列表；审计问题设置为“是”可直接进入报告。底稿审批通过后，审计问题可生成取证单，取证单会自动带问题中信息，支持同一个问题可生成多个取证单。（8）交换意见对审计单位与被审计单位之间交换意见形成的文书进行管理。（9）审计日志审计人员可记录日常审计工作情况，包含信息：今日完成事项、后续关注事项、需协助事项、其他事项等。2.3审计报告审计报告阶段主要是根据实施阶段底稿复核情况，形成审计报告。审计报告初稿支持通过匹配的当前项目类型的报告模板和内置公式自动生成。支持依据业务需要配置审批流程进行审批，进行报告质量控制。审计报告包括报告初稿、征求意见、报告定稿。（1）报告初稿项目领导、组长、主审、项目维护人可创建、编辑审计报告初稿。审计报告初稿支持通过系统匹配的当前项目类型的报告模板和内置公式自动生成。支持依据业务需要配置审批流程进行审批，进行报告质量控制。报告编制人在自动审计报告的基础上，修改报告初稿；可在附件操作列点击“添加附件”，上传纸质扫描的复核意见附件。审计报告编写完成，可进行报告初稿的批量复核。（2）征求意见审计现场工作完成后，审计单位编写审计报告征求意见稿，征求被审计单位的意见。接收人通过“远程协同审计平台”-“报告反馈意见”，对征求意见稿进行反馈。对于已反馈的征求意见，可通过“修订”进行多次意见征求。（3）报告定稿项目领导、组长、主审、项目维护人可按项目或被审计单位创建审计报告。选择被审计单位，依据征求意见稿，创建审计报告。（4）审计意见支持可根据审计意见模板创建。并可依据实际需要配置审批流程完成审批。2.4评价组员实现整体组组长、主审对分组组长、参审，以及分组组长对本组参审进行满意度评价。评价组员包括评价打分和评价查询等功能。（1）评价打分项目启动后到项目归档前，整体组组长对参审、分组组长对本组参审进行满意度评价。不评价不可以归档。必评项必填，选评项不必填。系统自动记录打分人和打分时间。如果一个人员在多个分组，两个小组长都给打分，最终取平均值。（2）评价查看审计人员可以对打分情况进行查看。2.5项目归档审计项目的终结阶段结束后可进行项目归档，在审计项目准备阶段、实施阶段、终结阶段产生的文档按照结论性资料、证明性资料、立项性资料和备查性资料、其他资料分别展示。整体组项目组长、主审可以查看项目的文档情况，决定是否补充资料；项目归档经过预置的审批流程进行审批确认，归档后按照档案管理制度进行管理。2.6项目台账可以记录审计项目的全貌，为领导查询和报表统计提供数据来源。项目台账自动化生成，数据自动获取生成，也支持手工填写。2.7整改问题对整改问题进行管理，进行整改问题分发、整改设置，指定问题反馈人、业务部门跟踪评价人、审计部门跟踪评价人，分享典型性问题和普遍性问题给其他业务部门或单位。支持被审计单位在线进行反馈整改结果或分发问题给其他部门或单位反馈整改结果，业务部门、审计部门跟踪评价人可对整改结果进行跟踪评价。2.8审计工具可在项目各阶段快捷进入查看项目基本信息、法规制度库、问题分类库、审计案例库、成果共享设置等。3.全流程整改跟踪系统 全流程整改跟踪系统可实现内外部审计、监督检查、巡视巡察发现的本机构问题进行全流程整改跟踪管理，满足审计或其他监督检查部门进行内外部整改问题录入，整改责任单位部门、进行整改计划及整改结果在线反馈，审计部门、督导部门进行在线督导、跟踪评价及统计分析等整改相关工作的需要；全流程整改跟踪系统需实现在线建立问题整改台账，落地问题整改对账销号制度，对问题整改情况进行自动汇总和动态跟踪管理，实现问题整改工作数据化、网络化、精准化管理。系统具备将问题层层下发到各级整改责任单位进行整改落实，并指明各级主管部门进行整改督导，问题发现部门人员全程整改跟踪、督导的特点和优势，可将三方责任内置到整改跟踪系统中，提升问题整改工作的协同效率与效果。3.1整改问题录入支持将内部审计项目或外部监督项目中发现整改问题录入；可将一个问题拆分成多个问题提供给多个整改责任单位进行整改；也可对进入整改的问题进行定期整改提醒设置；支持将问题分享给其他部门实现成果运用。（1）内部问题录入可录入项目基本信息、问题基本信息、上传问题附件，可对问题进行批量整改设置，分配整改责任单位、主管部门以及各部门对接人，整改跟踪人，问题销号人等。支持现场审计查出的问题自动推送至整改跟踪系统，进行整改跟踪；支持多家单位进行整改，可将同一问题分发到多个审计单位分别进行整改跟踪；支持审计问题逐条录入，也支持下载导入模板、问题批量导入等。（2）外部问题录入可将外部监督项目的基本信息和问题录入或者导入系统，对外部监督项目发现问题进行整改跟踪。可新增外部监督项目信息；审计问题可逐条录入，也支持下载导入模板，进行问题批量导入。3.2问题整改反馈供整改责任单位反馈整改计划和整改结果，支持将问题层层分发到本级其他部门或下级单位协同整改，在协同整改部门反馈整改计划和整改结果后，可以直接应用协同部门整改计划和整改结果。支持整改联系人逐个问题反馈整改计划、整改结果、整改成效、整改报告等。（1）反馈整改计划选中要反馈的问题，可直接编写整改措施，也可提取下级单位反馈的整改措施，进行编辑提交。反馈整改计划填报完成后，指定的整改牵头部门联系人、整改牵头部门负责人、督导部门联系人、督导部门负责人、审计部跟踪人，按照整改经办人提交——>整改牵头人复核(可选)——>主管部门联系人复核(可选)——>主管部门负责人复核(可选)——>审计部整改跟踪人复核的顺序，完成整改计划上报和审批，也支持自定义复核流程。（2）反馈整改结果整改计划审批通过后，可填报所选问题的整改结果及整改成效。各类整改成效支持明细数据录入，如果启用录入明细数据，则每类整改效标题会出现“成效明细”链接，整改成效页面内容自动汇总整改成效明细数据内容。整改结果填报完成后，指定的整改牵头部门联系人、整改牵头部门负责人、督导部门联系人、督导部门负责人、审计部跟踪人，按照整改牵头部门联系人提交——>整改牵头部门负责人复核(可选)——>督导部门联系人复核(可选)——>督导部门负责人复核(可选)——>审计部跟踪人复核的顺序，完成整改结果的上报和审批。也支持自定义复核流程。审计部门在审核的过程中，可录入本部门对整改问题的跟踪情况。3.3整改跟踪包含主管部门督导管理、审计部门督导检查、整改问题销号等。主管部门督导管理供主管部门联系人查看分配给本人跟踪问题的整改进度，发送整改提醒。审计部门督导检查供审计部门整改跟踪人员查看所有分配给本人跟踪的问题的整改进度，调整整改设置，发送整改提醒。3.4整改问题销号分配的问题销号人可查看分配给本人负责销号的整改问题，可执行销号和取消销号操作。销号后的问题不必再进行整改反馈及跟踪。展现所有本人为问题销号人的问题。销号：可将所选问题销号。销号后的问题，整改责任单位用户不能再反馈整改结果；取消销号：可将所选问题取消销号。3.5整改台账（审计部门）支持供问题发现单位或部门查看本单位或本部门发现的整改问题全貌。整改台账（审计部门）显示本单位或本部门发现整改问题列表，可查看整改问题全貌，包括问题来源、问题基本信息、整改设置、整改责任单位反馈结果、整改成效、督导部门跟踪情况、审计部门跟踪情况。可查看问题所属项目信息；可查看所选问题的整改反馈情况。3.6整改台账（责任单位）支持问题整改责任主体查看本单位或本部门的需整改的问题全貌。整改台账（责任单位）显示本单位或本部门需整改的问题列表，可查看整改问题全貌，包括问题来源、问题基本信息、整改设置、整改责任单位反馈结果、整改成效、督导部门跟踪情况、审计部门跟踪情况。可查看问题所属项目信息；可查看所选问题的整改反馈情况。3.7成果运用审计部门将典型性、具有普遍性的审计整改问题共享给各职能部门，各职能部门依据问题情况对本单位或部门进行自查，自改，避免同样的问题在其他单位或部门重复存在，加强审计成果的运用。（1）运用结果录入查看分享给本部门的典型性、普遍性、倾向性整改问题，可对单个或多个问题录入运用结果。可查看本部门的所有问题；可按查询条件快速定位到目标问题；可查看问题基本信息及本问题的运用情况。 （2）成果运用查看查看分享给本单位/部门的整改问题及整改问题运用情况；可按查询条件快速定位到目标问题；可查看问题基本信息及本问题的运用部门、采取措施、运用成果，运用时间等信息。（3）运用情况统计表按项目统计各运用部门运用数量。看插件本单位当前年度所有项目的成果运用情况；（4）运用成果一览表按审计问题统计问题运用情况。可查看本单位当前年度所有项目的成果运用情况：3.8统计分析支持按整改责任单位、期间统计整改成效；实现对内部审计项目、外部监督检查项目中的整改问题进行多维度统计。（1）问题频次统计从不同维度统计问题发生频次，定位屡审屡犯问题。（2）问题整改成效汇总可按照审计单位、督导部门、整改责任单位、统计期间、整改截止时间等组合条件汇总审计成效信息。（3）单位整改成效汇总支持统计本级及下审计单位在审计项目中取得的整改成效。(4)问题整改成效统计可按照审计单位、督导部门、整改责任单位、统计期间、统计截止时间等组合条件汇总审计成效信息。(5)内部项目问题多维统计可按统计范围中组合条件统计，按统计维度展现统计结果。(6)外部项目问题多维统计可按统计范围中组合条件统计，按统计维度展现统计结果。(7)整改类别统计可按立行立改、持续性整改、阶段性整改进行统计查询。3.9系统管理支持对问题整改中使用的基础信息、审批流程、文书模板、问题分类等进行初始化系统维护和设置。4.远程协同审计 远程协同审计系统需要为被审计单位用户提供的远程配合审计工作开展的协同工作平台，用于被审计单位用户在线查看审计通知书、上传审计项目所需资料、反馈审计报告意见、问题整改反馈、更新单位基本信息、上传单位资料、上传离线采集数据，方便被审计单位用户远程协助支持审计工作开展。被审计单位用户在远程协同审计工作平台提供单位基本信息和单位公开资料后，可被多个审计项目重复利用，减少被审计单位提供资料频率，从而减轻被审计单位配合审计工作的负担；同时也为审计人员顺利开展审计项目实施提供便利条件，在无法去被审计单位现场时，可方便、快速获取所需审计资料、采集数据、问题整改情况等。4.1消息提醒消息提醒为自动提醒需要被审计单位反馈账号处理或注意的事项，例如审计通知书查看、资料收集提醒、问题整改反馈提醒、专项填报提醒等。4.2项目资料上传被审计单位用户按照审计项目需要，依据项目资料清单及资料模板上传审计项目所需资料。4.3报告反馈意见被审计单位用户按照审计项目需要，可反馈审计单位发送的征求意见稿意见。4.4专项填报处理被审计单位用户接收本单位需填报的任务，并可参照要求的文件格式，上传所需收集的数据文件。4.5问题整改反馈被审计单位整改反馈人按照审计项目多次、持续反馈整改结果，上传整改资料，并支持将整改问题分发给其他部门或单位进行反馈。4.6单位数据收集单位数据收集分为单位信息维护和采集数据上传。单位信息维护功能支持被审计单位用户更新单位基本信息、上传单位资料；数据采集上传功能支持被审计单位用户使用数据采集工具，将采集的加密数据文件上传至审计平台，方便审计项目开展。5.工程审计系统 工程审计系统遵循“以风险为导向、以控制为主线、以增值为目标”的理念，贯彻“关口前移、全程跟踪、突出重点”的要求，主要完成对建设项目投资立项、设计概算、招投标、合同管理、设备和材料采购、工程管理、工程造价、竣工结算、决算审计、后评价等的审查和评价，规范审计流程和审计内容，对项目审计结果进行集中管理，对工程项目进行全程的、动态的监督，通过全过程跟踪审计确保重大项目的建设能够安全受控，促进项目管理水平的不断提高。5.1项目送审支持业务部门进行工程建设项目送审，按要求提供工程造价和工程结算审计（全过程跟踪审计）所需资料，可配置审批流程进行审批。自动控制项目必传资料上传后才可以提交送审，保证送审资料完整性。解决线下送审资料存在送审资料不完整、不及时的问题。5.2项目受理支持审计部门进行送审资料初核，确定是否受理，支持自动进行相似项目推荐，以便审计人员参考历史相似项目情况受理当前项目，可配置审批流程进行审批管控；支持选择内审还是外审；支持对已审项目进行数据分析，自动进行相似项目推荐，以便审计人员选择与本次审计项目契合度相对较高的中介机构和相关人员，提高审计受理环节工作效率。5.3项目实施受理时分配的中介机构人员或者接收单位部门的审计人员可进行审计实施操作，可在线对审计过程中的待沟通内容或待澄清内容进行在线过程沟通、澄清、送审资料补充；将初步审计结果录入，可供业务部门在线查看反馈意见、增补资料、进行结果确认；可将中介机构审计成果上传至该功能内，并支持配置审批流程提交审计部门复核。5.4项目终结支持审计部门依据中介机构审计情况编写审计报告，提交审计相关领导审批。5.5送审项目库支持业务部门查看本部门送审的项目提供的所有资料及审计结果情况。5.6受理项目库支持审计部门查看本部门已受理的所有项目审计情况全貌，该功能动态标识送审项目状态及所处审计节点，方便审计部门精确掌握项目进度情况。自动计算审计项目各环节工作所花费的累计时间，实时记录审计部门、业务部门、中介机构所负责工作的完成时间，方便审计领导了解项目审计各环节主要耗时工作，并及时进行业务督办及提醒。5.7审计资源支持审计部门维护或标记本单位使用的中介机构基本信息和中介人员信息，方便项目受理时直接选择中介机构和中介人员。5.8审计标准支持对不同类型的项目，按照项目的重点环节、采购方式、送审资料清单、设置是否必传、审核要点、问题库维护、并可上传资料清单对应的模板文件，以供项目送审时直接调用和参考。5.9项目台账提供项目全部阶段的所有信息查询。5.10统计分析能够对系统中的工程审计项目数据进行多维度的查询分析，形成统计分析报表，并支持报表输出。5.11逾期管理对中介机构未在规定时间内完成的投资项目审计进行逾期管理。 （1）逾期项目列表，显示逾期的工程审计项目，按不同权限查看逾期工程审计项目。 （2）逾期项目审批，主审对咨询单位提交的逾期审计项目进行审批，并重新设定审计项目结束时间。 （3）逾期项目查看，查看逾期审批痕迹及审计项目逾期次数。5.12系统管理支持对该功能中使用的基础信息进行设置；对业务部门在送审项目时所需报送的资料清单、模板、上报要求进行维护，以供业务部门项目送审时直接调用资料清单及模板并通过该功能控制规范项目送审工作；支持对项目送审、项目受理、过程沟通、结果确认、审计结果、审计报告等配置审批流程进行质量控制。（二）技术性能指标 1.平台架构需采用主流开发语言，采用前后端分离的B/S结构设计，需要有自研的统一配置中心、 任务调度中心，实现高效健壮的服务支撑。 2.平台均须本地化部署。采用B/S结构，能支持IE、Edge、火狐、Chrome、360 等主流浏览器。 3.系统授权期限为终身授权，须不限用户数、不限用户并发数量。 4.应具有较高并发处理支持能力；支持1000以上并发；普通页面响应时间必须小于3秒，最大不超过6秒；支持分布式部署，可配置负载均衡。 5.应具备完善的系统安全性设计，保证系统中************学校其他业务系统对接，以同步组织机构及人员信息。9.在标准功能基础上，系统应具备可配置化架构与低代码扩展能力，支持通过参数化设置、模块化插件及定制化开发动态适配审计部门业务变革、流程优化及功能迭代需求。（三）其他要求 1.培训要求 需为管理员、审计人员提供至少3次实操培训，内容覆盖系统配置、功能权限配置、日常运维、功能使用及常见问题处理，并针对各角色提供包含培训文档、定制PPT、系统管理员手册、用户手册、系统部属方案的完整资料包。2.安全要求 (1)信息保密:对于需要保密的信息和文件资源，进行加密存储和传输，防止信息的非授权泄漏，确保涉密信息在产生、存储、传递和处理过程中的保密。(2)网络传输安全:数据网上传输采用符合国家安全标准的加密方式。(3)记录操作日志，对所有用户操作记录关键信息的日志。(4)系统运行安全、稳定，具有良好的运行保障体系，提供完善的存储、备份手段，实现数据的自动备份功能，并提供完整的解决方案。(5)系统需要按照等保2.0，存储不少于6个月的日志，按照校方要求，配合完成平台定级备案和测评工作。 3.实施要求 (1)在实施过程中，为了保证项目顺利推进实施，必须建立相应的项目管理规范，包括项目执行监控流程、执行监控的方法、执行监控的责任等，使管理和监控工作流程化、规范化，管理和监控工作责任明确。(2)在项目实施过程中，为满足项目开发的需求，须指定有项目经验的人员作为项目经理，负责全程跟踪项目的跟进与实施，不经校方同意不能随意更换项目经理:应提供不少于1名项目实施人员驻场，直至该平台正式上线后三个月。

售后服务：   1.提供3年原厂免费服务，提供原厂售后证明资料，内容包括但不限于系统故障修复、性能优化、版本升级等工作。2.日常提供7*24小时的电话及网络远程技术支******大学专属问题解答服务群，有专业客服解答平台相关问题。4.系统因程序代码、框架技术以及使用的中间件而产生的漏洞或bug等程序错误，厂商应终身负责维护升级。5.本项目与其他系统集成、对接产生的费用，均已包含本合同金额中。6.在本项******大学所有。;