询比价通知书-杭勘院内控体系评价服务2025-6-12.docx

附件：内控控制体系评价报告（参考内容）.docx

询（比）价通知书

我公司计划采购内部控制体系有效性评价服务。本项目含税限价金额：10万元，具体需求如下：

一、采购项目名称： ******有限公司内部控制体系有效性评价服务采购项目。

采购项目编号：FA-JY2025-13

资格要求：

************事务所执业证书复印件、营业执照复印件并加盖公章）；

2、报价?具有良好的商业信誉，未被列入失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单，信用信息以报价截止日前信用中国网站（******）、中国政府采购网（******）公布为准（提供截图）；

3、本项?不接受联合体报价，不允许分包。

二、服务期：合同签订后7日内进场开展工作，内控体系有效性评价报告需于30天内出具书面报告（含电子稿）。

三、被评价单位基本情况

******有限公司是一家国有独资企业。前身为杭州市勘测设计研究院，于19************有限公司下属公司，注册资本11000万元。现行内控管理制度数量约60份。

四、评价内容：

1、对公司内部控制基本情况（包括制度建设情况、风险管理体系建设情况、内控信息化水平、授权放权情况）进行评价；重点关注内控制度包括资金管理、资产管理、工程与收款业务、人力资源、招标采购、合同管理等；

2、对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价，查摆公司存在的内部控制缺陷（包括内控制度缺陷、内控体系设计缺陷、内控执行缺陷、内控监督缺陷）、重大风险隐患与合规管理等问题；根据规范要求确认内控缺陷等级和数量；

3、针对发现的缺陷和问题提出改进内控管理建议；

4、其他需要评价的内容；

5、依据《中华人民共和国审计法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》，或国家其他相关法律法规、公司其他相关规定进行评价；

6、评价时间范围：自2024年7月1日至2025年6月30日。

五、服务要求：

1、项目实施须组建专项评价服务团队，团队须配置4名以上（含4名）评价人员。其中1名项目负责人需持有注册会计师执业证书满三年，且自2022年1月1日起至今，须提供至少3项经核实的内控评价服务业绩。（佐证材料应包括：载有项目负责人签章的评价报告关键页、身份证复印件、注册会计师证书复印件、且必须拥有至少6个月的社保证明，均需加盖单位公章）；

2、项目其他人员（除项目负责人）（证明材料：提供项目其他人员身份证复印件，且必须拥有至少6个月的社保证明，均需加盖单位公章）；

3、供应商承诺全程深度参与本项目评价服务工作，对重大事项提供专业合理化建议，并就重大事项与公司管理层进?现场沟通；

4、供应商承诺报价?件中报送的审计?员配置与现场实际执行审计工作的审计?员必须配置?致；

5、出具的内控体系有效性评价报告内容应涵盖采购方所示参考内容；（见附件）

6、内控报告出具后1个月内，供应商需就评价情况为被评价单位举办1次报告会。

六、合同关键条款

1、本次报价包含：内部控制体系有效性评价服务费及差旅费、邮电通讯费、复印打印费等全部费用；

2、付款方式：根据服务项目开展情况，评价费用于乙方递交内控评价报告后并由甲方确认符合要求后10日内付款，乙方提供符合要求的发票作为甲方付款的前置条件；

3、违约责任:

(1)如乙方未按约定期限提交内控评价报告的，每逾期一天应按照日千分之一标准支付违约金,且采购人有权直接从应付服务费中直接扣除；

(2)如乙方提交的内控评价报告不符合采购人要求的，则乙方应在采购人要求的合理期限内(原则上不超过 10 个工作日)免费修改直至符合要求。若经2次修改仍未能达到采购人要求，或修改导致交付逾期超过 15 个工作日的，视为乙方根本违约，采购人有权选择解除合同，且无须支付任何费用。如因此造成采购人损失的，乙方仍应全额赔偿。

七、比价标准

此次报价即为最终报价，其中报价最低的供应商为成交候选人；最低报价相同时，依次根据报价人提供的项目经理从业年限、项目团队累计从业年限进行评定，确定最终的成交单位。如多个报价人提供的条件均相同，则由询价小组按少数服从多数的原则通过投票表决决定。

八、报价格式

1、报价函封面。

2、委托书。

3、报价函。

4、报价函要求的相关附件。

以上复印件均应加盖公司公章。

九、资料提交时间、地点

1、报价截止时间：2025年6月17日15:30（书面形式现场递交）；

2、报价文件递交地点：报价单位将报价函盖章版（含相关附件）密封后送达至杭州市西湖区嘉文大厦1109室。逾期送达或未按要求密封的，采购人将予以拒收。

十、采购人联系方式

采购人名称：******有限公司

联 系 人：李工

联系电话：******9

附件：内控体系有效性评价报告（参考内容）

******有限公司

2025年6月12日

内部控制体系有效性评价报告

（参考内容）

一、内部控制基本情况

（一）企业基本情况

包括注册资本、股权结构、法人治理结构、职能部门、重要岗位设置、主责主业、财务状况等。

（二）内控制度建设情况

包括是否建立制度定期更新机制、现有制度的数量和覆盖领域等，结合主业，对重点内控制度（资金管理、资产管理、工程与收款业务、人力资源、招标采购、合同管理等）进行列举和描述。

（三）风险管理体系建设情况

包括企业风控部门设置和职能，是否建立风险管理制度，是否建立风险识别、分析、应对机制，重大经营风险事件是否及时报告和稳妥处置等。

（四）内控信息化水平

包括已建立的信息系统及其主要功能、安全保障措施等，信息系统的审批流程和权限设置是否与企业内控制度保持一致、是否符合相互制衡要求。

（五）授权放权情况

包括董事会向总经理、母公司向子公司授权放权情况等，梳理当前实施授权的对象范围和限额期限。

二、发现的主要问题

根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》、内控评价指标体系以及本企业内控制度，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面，对内部控制设计与运行情况进行全面评价，分类描述企业存在的内部控制缺陷、重大风险隐患与合规管理问题。

（一）内部控制缺陷

内部控制缺陷包括内控体系设计缺陷、制度缺陷、执行缺陷、监督缺陷等，应对照《企业内部控制应用指引》和内控评价指标体系，结合主体穿透、业务穿透、数据穿透的管控要求，将规章制度设计缺陷评估纳入评价之中，逐项查找内控制度缺陷、内控体系设计缺陷、内控执行缺陷、内控监督缺陷。

根据缺陷程度，内部控制缺陷又包括重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷、零缺陷四类，应结合企业实际和管控要求，明确缺陷程度判定标准，分级分类统计四类缺陷数量。

（二）重大风险隐患

包括企业风险管理体系建设的短板不足、可能影响企业未来发展的重大风险、可能造成国有资产重大损失的经营事项等。

（三）制度管理问题

包括是否存在重要制度缺失、制度条款与上级矛盾以及内控制度未得到有效执行等问题。

（四）授权放权问题

结合巡察、审计、财会、出资人等各类监督发现的突出问题，穿透评估企业授权放权执行情况，对存在内控体系缺陷、内控管理失效、违规行权或转投权等问题的，及时提级管理或调整收回授权。

（五）信息化管控问题

（六）其他

可根据针对重点领域的穿透式内控评价，补充业务内控管理方面存在的问题。

三、管理建议

针对发现的主要问题，对企业进一步加强内控体系建设提出要求。